各拍卖企业：

为规范拍卖经营活动，维护拍卖秩序，加强事中事后监管，依据《中华人民共和国拍卖法》、商务部《拍卖管理办法》（商务部2004年第24号令）的有关规定，现就开展2025年度拍卖企业监督核查工作的有关事项通知如下：

一、核查企业范围

在市内（辖区内)登记注册，依法取得从事拍卖业务许可的企业及其分公司。截至2025年1月26日，取得从事拍卖业务许可未满6个月的拍卖企业不参加本次核查，只需按时完成月度数据报送。

二、核查时间安排

企业自查与数据核对提交（1月26日—3月3日）。拍卖企业按照国家有关法律法规和规章要求进行自查，指定专人整理相关数据及核查材料，填写监督核查报告书，于3月3日前向市商务局报送监督核查材料。

三、核查工作重点

根据《中华人民共和国拍卖法》、《拍卖管理办法》的相关要求，本年度自查重点为：

（一）企业运营情况。

（二）企业经营资质情况。

（三）依法合规经营情况。

（四）企业的整改情况。凡上年度核查未合格被责令整改的企业，须在规定期限内就整改进展情况及取得的效果提交专项报告。

(五）企业安全生产落实情况。是否建立健全安全管理制度，明确责任分工，定期开展安全检查，是否及时处理安全隐患，确保拍卖业务的安全运行。

企业在自查报告中对上述情况依次作出说明。

四、企业应提交的监督核查材料

（一）《2025年度拍卖企业监督核查报告书》（附件1）；

（二）《2025年度拍卖企业经营情况表》（附件2）；

（三）《2025年度拍卖企业财务状况表》（附件3）；

（四）拍卖企业《企业法人营业执照》正、副本原件及副本复印件（原件由市商务局核对后当场退还）；

（五）注册拍卖师执业资格证书、拍卖师执业注册卡（2025、2026年度）原件与复印件（原件由市商务局核对后当场退还）；

（六）《拍卖经营批准证书》副本原件；

（七）2025年每季度选一份拍卖会公告、笔录、成交确认书、工商备案登记表复印件；

（八）2025年度纳税证明原件及复印件（原件核对后当场退还）；

（九）2025全国拍卖行业管理信息系统填报情况截图；

（十）《2025年度拍卖企业监督核查情况汇总表》（附件4），以电子版的形式提交。

上述材料，请按顺序整理排列，报告书自行打印。

五、工作要求

开展拍卖企业经营资格年度核查对加强拍卖行业管理、规范企业经营行为、建立竞争有序的拍卖市场秩序有着十分重要的作用。各拍卖企业一定要高度重视，加强组织领导，指定专人负责，专人承办，把监督核查工作各项要求落到实处。各拍卖企业应在规定时间内报送监督核查材料，逾期视同放弃，报送的材料必须真实、准确、完整。

联 系 人：季媛媛    联系电话：83600719

附件： 1.2025年度拍卖企业监督核查报告书.docx

           2.2025年度拍卖企业经营情况表.docx

           3.2025年度拍卖企业财务状况表.docx

           4.2025年度拍卖企业监督核查情况汇总表.docx

大连市商务局                                            

2026年1月26日

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